华通热力:使用闲置自有资金购买理财产品的进展公告

证券代码：002893 证券简称：华通热力 公告编号：2021-010

北京华远意通热力科技股份有限公司关于使用闲置自有资金购买理财产品的进展公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

       北京华远意通热力科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年4月23日召开了第二届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于使用闲置自有资金进行投资理财的议案》，同意公司及子公司使用闲置自有资金5亿元人民币进行投资理财，由公司在风险可控的前提下自由分配购买低风险、流动性高的理财产品（包括结构性存款）的额度以及进行证券投资和衍生品交易的额度。详细内容请参见2020年4月24日巨潮资讯网刊登的《关于使用闲置自有资金进行投资理财的公告》（公告编号：2020-035号）。

一、公司购买理财产品的情况

1、2020年11月18日，公司全资子公司北京华意龙达科技发展有限公司（以下简称“华意龙达”）与宁波银行股份有限公司（以下简称“宁波银行”）北京望京支行签订《启盈理财产品协议》，以人民币250万元闲置自有资金购买宁波银行北京望京支行“净值型理财1号”，具体事宜如下：

（1）产品名称：净值型理财1号

（2）产品类型：非保本浮动

（3）预期最高年化收益率：理财投资资产在正常处置情况下，在扣除理财资金托管费、各类费用后，本理财产品的预期年化收益率约为2.66%。

（4）起息日：2020年11月18日

（5）到期日：按日计息

（6）理财金额：250万元

（7）资金来源：闲置自有资金

（8）关联关系说明：公司及全资子公司与宁波银行无关联关系

2、2020年12月01日，公司与宁波银行股份有限公司（以下简称“宁波银行”）北京分行签订《启盈理财产品协议》，以人民币3,000万元闲置自有资金购买宁波银行北京分行“净值活期理财（合格投资者专属）”，具体事宜如下：

（1）产品名称：净值活期理财（合格投资者专属）

（2）产品类型：非保本浮动（净值型理财）

（3）预期最高年化收益率：理财投资资产在正常处置情况下，在扣除理财资金托管费、各类费用后，本理财产品的预期年化收益率为2.90%。

（4）起息日：2020年12月01日

（5）到期日：按日计息

（6）理财金额：3,000万元

（7）资金来源：闲置自有资金

（8）关联关系说明：公司与宁波银行无关联关系

3、2020年12月01日，公司与宁波银行股份有限公司（以下简称“宁波银行”）北京分行签订《启盈理财产品协议》，以人民币2,000万元闲置自有资金购买宁波银行北京分行“净值型理财1号”，具体事宜如下：

（1）产品名称：净值型理财1号

（2）产品类型：非保本浮动（净值型理财）

（3）预期最高年化收益率：理财投资资产在正常处置情况下，在扣除理财资金托管费、各类费用后，本理财产品的预期年化收益率为2.80%。

（4）起息日：2020年12月01日

（5）到期日：按日计息

（6）理财金额：2,000万元

（7）资金来源：闲置自有资金

（8）关联关系说明：公司与宁波银行无关联关系

4、2021年02月19日，公司与中国建设银行股份有限公司（以下简称“建设银行”）北京丰科园支行签订《理财产品客户协议书》，以人民币2,000万元闲置自有资金购买建设银行北京丰科园支行“北京‘乾元-日鑫月溢’（按日）开放式理财”，具体事宜如下：

（1）产品名称：北京“乾元-日鑫月溢”（按日）开放式理财

（2）产品类型：非保本浮动

（3）预期最高年化收益率：理财投资资产在正常处置情况下，在扣除理财资金托管费、各类费用后，本理财产品的预期年化收益率为2.0%-3.15%。

（4）起息日：2021年02月19日

（5）到期日：按日计息

（6）理财金额：2,000万元

（7）资金来源：闲置自有资金

（8）关联关系说明：公司与建设银行无关联关系

5、2021年02月19日，公司与宁波银行股份有限公司（以下简称“宁波银行”）北京分行签订《启盈理财产品协议》，以人民币2,000万元闲置自有资金购买宁波银行北京分行“净值活期理财（合格投资者专属）”，具体事宜如下：

（1）产品名称：净值活期理财（合格投资者专属）

（2）产品类型：非保本浮动（净值型理财）

（3）预期最高年化收益率：理财投资资产在正常处置情况下，在扣除理财资金托管费、各类费用后，本理财产品的预期年化收益率为2.62%。

（4）起息日：2021年02月19日

（5）到期日：按日计息

（6）理财金额：2,000万元

（7）资金来源：闲置自有资金

（8）关联关系说明：公司与宁波银行无关联关系

6、2021年02月19日，公司与兴业银行股份有限公司（以下简称“兴业银行”）北京西城支行签订《兴业银行金雪球添利快线净值型理财产品协议书》，以人民币1,000万元闲置自有资金购买兴业银行北京西城支行“添利快线净值型理财产品”，具体事宜如下：

（1）产品名称：添利快线净值型理财产品

（2）产品类型：非保本浮动

（3）预期最高年化收益率：理财投资资产在正常处置情况下，在扣除理财资金托管费、各类费用后，本理财产品的预期年化收益率约为3.03%。

（4）起息日：2021年02月19日

（5）到期日：按日计息

（6）理财金额：1,000万元

（7）资金来源：闲置自有资金

（8）关联关系说明：公司与兴业银行无关联关系

7、2021年02月19日，公司与中国光大银行股份有限公司（以下简称“光大银行”）北京大兴金星路支行签订《中国光大银行资产管理类理财产品协议书》，以人民币700万元闲置自有资金购买中国光大银行“光银现金A”，具体事宜如下：

（1）产品名称：光银现金A

（2）产品类型：非保本浮动

（3）预期最高年化收益率：理财投资资产在正常处置情况下，在扣除理财资金托管费、各类费用后，本理财产品的近期收益率为3.11%。

（4）起息日：2021年02月19日

（5）到期日：按日计息

（6）理财金额：700万元

（7）资金来源：闲置自有资金

（8）关联关系说明：公司与光大银行无关联关系

8、2021年02月19日，公司与南京银行股份有限公司（以下简称“南京银行”）北京西客站支行签订《理财产品销售协议书》，以人民币1,000万元闲置自有资金购买南京银行北京西客站支行“南银理财珠联璧合日日聚宝现金管理类公募人民币理财产品”，具体事宜如下：

（1）产品名称：南银理财珠联璧合日日聚宝现金管理类公募人民币理财产品

（2）产品类型：非保本浮动

（3）预期最高年化收益率：理财投资资产在正常处置情况下，在扣除理财资金托管费、各类费用后，本理财产品的预期年化收益率为3.36%。

（4）起息日：2021年02月22日

（5）到期日：按日计息

（6）理财金额：1,000万元

（7）资金来源：闲置自有资金

（8）关联关系说明：公司与南京银行无关联关系

9、2021年02月19日，公司与华夏银行股份有限公司（以下简称“华夏银行”）北京青年路支行签订《华夏银行理财协议书》，以人民币1,000万元闲置自有资金购买华夏银行北京青年路支行“步步增盈安心版理财产品”，具体事宜如下：

（1）产品名称：步步增盈安心版理财产品

（2）产品类型：非保本浮动

（3）预期最高年化收益率：理财投资资产在正常处置情况下，在扣除理财资金托管费、各类费用后，本理财产品的预期年化收益率为2.55%-3.55%。

（4）起息日：2021年02月19日

（5）到期日：按日计息

（6）理财金额：1,000万元

（7）资金来源：闲置自有资金

（8）关联关系说明：公司与华夏银行无关联关系

二、履行的审批程序

       公司于2020年4月23日召开的第二届董事会第二十四次会议、第二届监事会第二十三次会议以及于2020年5月20日召开的2019年度股东大会审议通过了《关于使用闲置自有资金进行投资理财的议案》，同意公司及子公司使用闲置自有资金5亿元人民币进行投资理财，由公司在风险可控的前提下自由分配购买低风险、流动性高的理财产品（包括结构性存款）的额度以及进行证券投资和衍生品交易的额度。在上述额度内，资金可以滚动使用。本次申请的投资理财额度自公司股东大会审议通过之日起12个月内有效。具体内容详见公司分别于2020年4月24日和2020年5月20日在信息披露媒体和巨潮资讯网发布的相关公告。

三、风险控制措施

1、风险分析

（1）公司投资理财业务会受到外部经济环境波动、标的所处行业环境及自身经营情况变化的影响，项目的预期收益有一定不确定性。公司会通过控制早期项目的投资比例、对单一项目的投资比例、投资对象的选择、严密的项目操作流程及科学合理的投资决策机制控制和降低投资风险。

（2）银行保本理财产品、债券质押式逆回购等业务安全性高、流动性好、风险可控，投资风险较小，但金融市场受宏观经济影响，不排除该项投资受到政策及市场波动的影响。公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量调整。

（3）股票投资、衍生品交易等投资相对可控性偏弱、风险较高，公司除严格遵守法律法规、交易所规则、公司章程等规定进行操作外，还将组建专业的投资小组进行上述投资，负责理财收益与风险的分析、评估工作，审慎决策，并建立相关的业务流程和检查监督机制，最大限度把控风险。

2、风险控制措施

（1）公司股东大会审议通过后，公司管理层行使该项投资决策权并签署相关合同文件，公司资金管理及投资部门负责人组织实施。公司财务管理中心、董事会办公室相关人员负责及时分析和跟踪，发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，应及时采取保全措施，最大限度控制投资风险，确保公司资金安全。

（2）公司内审部门对公司投资理财业务的审计监督工作，不定期对相关业务进行全面检查，并将检查情况报告公司管理层。同时，公司审计委员会在每个会计年度末应对所有投资理财项目进展情况进行检查，对于不能达到预期效益的项目应当及时报告公司董事会。

（3）公司应向深圳证券交易所报备相应的证券账户以及资金账户信息，接受深圳证券交易所的监管。对于公司证券账户资金密码和交易密码应由财务管理中心和董事会办公室分别管理，以保证用于证券投资资金的安全。

（4）公司将根据信息披露的相关规定，在定期报告中披露报告期内投资理财的损益情况。

四、对公司经营的影响

       公司及子公司坚持“规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值”的原则，在实际的资金使用中，公司将事先对资金状况进行充分的预估和测算，在具体决策时也会考虑产品赎回的灵活度，因此相应资金的使用不会影响公司日常业务的发展。公司利用自有暂时闲置资金进行投资理财，可以使资金使用效率最大化，有力提高公司收益，符合公司和全体股东的利益，不会对公司产生不利影响。

五、截至本公告日，公司十二个月内使用闲置自有资金购买理财产品情况

序号	发行主体	产品名称	认购金额 （万元）	产品起息日	产品到期日	预期最高 年化收益率
1	华夏银行	慧盈人民币单位结构化存款产品HY20230567	2,000	2020年02月27日	2020年03月31日	3.38%
2	建设银行	北京“乾元-日鑫月溢” （按日）开放式理财	3,000	2020年03月02日	按日计息，2020年03月11日赎回2,000万，2020年03月26日赎回500万，2020年03月30日赎回500万	2%--3.1%
3	宁波银行	净值型理财1号	1,000	2020年03月03日	按日计息，2020年03月09日赎回	近期收益率 3.01%
4	光大银行	结构化存款	2,000	2020年03月04日	2020年04月04日	3.5%
5	兴业银行	（华意龙达）添利快线净值型理财产品	900	2020年03月04日	按日计息，2020年03月06日赎回50万，2020年03月30日赎回850万	3%-3.4%
6	杭州银行	（华意龙达）结构性存款	5,000	2020年03月11日	2020年03月29日	3.25%
7	兴业银行	（华意龙达）添利快线净值型理财产品	2,000	2020年04月02日	按日计息，2020年04月13日赎回900万元，2020年06月11日赎回250万，2020年06月22日赎回450万，2020年12月29日赎回400万元	3%-3.6%
8	建设银行	北京“乾元-日鑫月溢” （按日）开放式理财	4,000	2020年04月02日	按日计息，2020年04月15日赎回500万元，2020年04月24日赎回2,500万元，2020年06月22日赎回1,000万	2%--3.1%
9	华夏银行	步步增盈安心版理财产品	3,000	2020年04月02日	按日计息，2020年04月07日赎回2,000万元，2020年06月17日赎回1,000万	3%-3.9%
10	杭州银行	结构性存款	4,000	2020年04月03日	2020年05月03日	3.2%
11	宁波银行	净值型理财1号	2,400	2020年04月07日	按日计息，2020年04月24日赎回1,840万元，2020年06月22日赎回560万	近期收益率 3.01%
12	宁波银行	净值型理财1号	600	2020年04月07日	按日计息，2020年06月22日	近期收益率 3.01%
13	华夏银行	慧盈人民币单位结构化存款产品HY20231180	2,000	2020年04月09日	2020年05月11日	3.38%
14	光大银行	光银现金A	2,000	2020年04月09日	按日计息，2020年06月03日	3%-3.4%
15	宁波银行	净值活期理财（合格投资者专属）	1,000	2020年04月30日	按日计息，2020年06月17日赎回	近期收益率 3%
16	华夏银行	步步增盈安心版理财产品	2,000	2020年05月20日	按日计息，2020年06月17日赎回	3%-3.75%
17	宁波银行	净值型理财1号	2,000	2020年05月20日	按日计息，2020年06月11日赎回	近期收益率 2.89%
18	建设银行	北京“乾元-日鑫月溢” （按日）开放式理财	2,000	2020年05月20日	按日计息，2020年05月25日赎回1,400万，2020年05月27日赎回500万，2020年06月22日赎回100万	2%--3%
19	杭州银行	新钱包	1,000	2020年05月20日	按日计息，2020年06月23日	近期收益率 3%
20	光大银行	光银现金A	2,000	2020年06年09日	按日计息，2020年06月18日	3%-3.3%
21	建设银行	北京“乾元-日鑫月溢” （按日）开放式理财	1,000	2020年07年29日	按日计息，2020年12月28日赎回	2%--3%
22	宁波银行	净值活期理财（合格投资者专属）	1,000	2020年07年29日	按日计息，2020年11月30日赎回	近期收益率 3%
23	杭州银行	“幸福99”新钱包	1,000	2020年07年29日	按日计息，2020年11月13日赎回	近期收益率 3%
24	杭州银行	“幸福99”新钱包	900	2020年07年29日	按日计息，2020年08月28日赎回	近期收益率 3%
25	华夏银行	（华意龙达）步步增盈安心版理财产品	1,000	2020年08月19日	按日计息，2020年12月22日赎回	2.65-3.7%
26	招商银行	（华意龙达）结构化存款	500	2020年08月28日	2020年09月28日	1.15%-2.6%
27	招商银行	（华通兴远）结构化存款	500	2020年08月28日	2020年09月28日	1.15%-2.6%
28	宁波银行	净值活期理财（合格投资者专属）	1,000	2020年09月01日	按日计息，2020年11月13日赎回	近期收益率 2.8%
29	中信银行	（华意龙达）共赢稳健周期91天理财产品新客专享	250	2020年09月09日	2020年12月09日	4%
30	中信银行	（华通兴远）共赢稳健周期91天理财产品新客专享	250	2020年09月09日	2020年12月09日	4%
31	华夏银行	结构化存款	2,000	2020年09月11日	2020年10月30日	2.93%
32	招商银行	招商银行朝招金理财（多元稳健型）理财计划	1	2020年09月25日	按日计息，2020年12月28日赎回	2.3%
33	招商银行	（华意龙达）日日鑫80008	500	2020年09月30日	按日计息，2020年10月22日赎回50万元，2020年12月29日赎回450万元	2.76%
34	招商银行	（华通兴远）日日鑫80008	500	2020年09月30日	按日计息，2020年10月22日赎回50万元，2020年12月29日赎回450万元	2.76%
35	光大银行	光银现金A	1,000	2020年10月12日	按日计息，2020年12月03日赎回	近期收益率 3%
36	建设银行	北京“乾元-日鑫月溢” （按日）开放式理财	3,000	2020年10月12日	按日计息，2020年11月11日赎回	2%-3%
37	宁波银行	净值型理财1号	3,000	2020年10月12日	按日计息，2020年11月30日赎回	近期收益率 2.66%
38	兴业银行	（华意龙达）添利快线净值型理财产品	1,600	2020年10月12日	按日计息，2020年11月24日赎回	近期收益率 2.85%
39	宁波银行	（华意龙达）净值型理财1号	250	2020年11月18日	按日计息，2020年12月29日赎回	近期收益率 2.66%
40	宁波银行	净值活期理财（合格投资者专属）	3,000	2020年12月01日	按日计息，2020年12月03日赎回	近期收益率 2.90%
41	宁波银行	净值型理财1号	2,000	2020年12月01日	按日计息，2020年12月04日赎回	近期收益率 2.80%
42	建设银行	北京“乾元-日鑫月溢”（按日）开放式理财	2,000	2021年02月19日	按日计息	2.0%-3.15%
43	宁波银行	净值活期理财（合格投资者专属）	2,000	2021年02月19日	按日计息	近期收益率 2.62%
44	兴业银行	添利快线净值型理财产品	1,000	2021年02月19日	按日计息	近期收益率 3.03%
45	光大银行	光银现金A	700	2021年02月19日	按日计息	近期收益率 3.11%
46	南京银行	南银理财珠联璧合日日聚宝现金管理类公募人民币理财产品	1,000	2021年02月22日	按日计息	近期收益率 3.36%
47	华夏银行	步步增盈安心版理财产品	1,000	2021年02月19日	按日计息	2.55%-3.55%

       截至本公告日，公司使用闲置自有资金购买理财产品及结构性存款尚未到期的金额共计人民币7,700万元。


六、备查文件

        相关银行理财产品协议。




       特此公告。

        北京华远意通热力科技股份有限公司

           董事会

                                     2021年2月23日